Положение о Департаменте по ценным бумагам
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета Министров
Республики Беларусь
31.07.2006 N 982
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕПАРТАМЕНТЕ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
1. Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (далее — Департамент по ценным бумагам) с правами юридического лица является структурным подразделением центрального аппарата Министерства финансов Республики Беларусь (далее — Минфин), наделенным государственно-властными полномочиями и осуществляющим исполнительные, контрольные, координирующие и регулирующие функции в части государственного регулирования рынка ценных бумаг, осуществления контроля и надзора за выпуском, обращением и погашением ценных бумаг, деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж.
Департамент по ценным бумагам осуществляет вневедомственный финансовый контроль за соблюдением участниками рынка ценных бумаг законодательства о ценных бумагах.
2. В своей деятельности Департамент по ценным бумагам руководствуется Конституцией Республики Беларусь, иными актами законодательства, Положением о Министерстве финансов Республики Беларусь, утвержденным постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. N 1585 «Вопросы Министерства финансов Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., N 105, 5/9328), и настоящим Положением.
3. Задачами Департамента по ценным бумагам являются:
3.1. государственное регулирование рынка ценных бумаг, осуществление контроля и надзора за выпуском, обращением и погашением ценных бумаг, деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж;
3.2. государственная регистрация выпусков акций и облигаций, за исключением государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка.
4. Департамент по ценным бумагам в соответствии с возложенными на него задачами:
4.1. подготавливает и в установленном порядке вносит на рассмотрение в Минфин проекты нормативных правовых актов по вопросам государственного регулирования рынка ценных бумаг;
4.1-1. осуществляет свою деятельность самостоятельно, а также через территориальные органы Минфина;
4.2. осуществляет в установленном порядке государственную регистрацию выпусков акций и облигаций;
4.3. ведет в соответствии с законодательством государственные реестры акций и облигаций;
4.4. участвует в пределах своей компетенции в осуществлении Минфином лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;
4.5. проводит аттестацию специалистов рынка ценных бумаг;
4.6. осуществляет контроль и надзор за выпуском, обращением и погашением ценных бумаг;
4.7. осуществляет контроль и надзор за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж;
4.7-1. осуществляет контроль за деятельностью лиц, осуществляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в части соблюдения ими законодательства о предотвращении легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности;
4.8. исключен;
4.9. регулирует деятельность республиканского унитарного предприятия «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (далее — РУП «РЦДЦБ»), в установленном законодательством порядке распоряжается закрепленным за РУП «РЦДЦБ» имуществом, осуществляет контроль за его деятельностью;
4.10. осуществляет выдачу свидетельств о размещении акций на (вне) территории Республики Беларусь;
4.11. осуществляет учет, оценку и реализацию (погашение) арестованных, конфискованных или обращенных в доход государства иным способом ценных бумаг, за исключением акций, государственных ценных бумаг, ценных бумаг Национального банка и именных приватизационных чеков «Имущество»;
4.12. вносит предложения о формировании сводных планов проверок Минфина, проводит проверки в пределах своей компетенции и при необходимости направляет материалы проверок в органы уголовного преследования и другие органы государственного управления в соответствии с их компетенцией;
4.13. создает рабочие группы мониторинга рынка ценных бумаг;
4.14. приостанавливает совершение и (или) исполнение сделок с ценными бумагами в торговой системе открытого акционерного общества «Белорусская валютно-фондовая биржа» путем вынесения предписания о приостановлении биржевых торгов определенным выпуском ценных бумаг или всеми ценными бумагами эмитента либо об отстранении от участия в биржевых торгах юридических лиц, осуществляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам;
4.15. обращается в установленном порядке в общие и хозяйственные суды с исками (заявлениями), в том числе с иском о признании сделки недействительной (установлении факта ничтожности сделки) и применении последствий ее недействительности в случаях выявления сделок, имеющих признаки ничтожности в соответствии с частью четвертой подпункта 1.6 пункта 1 и (или) указанных в абзацах третьем — восьмом части первой подпункта 1.6-1 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 71, 1/7529),
4.16. налагает в установленном порядке административные взыскания за нарушение законодательства о ценных бумагах;
4.17. выдает предписания о блокировке (разблокировке) акций в случае необходимости защиты интересов Республики Беларусь, в иных случаях, определяемых законодательством;
4.18. производит сбор и хранение резервной информации о владельцах акций, счета «депо» которых открыты в депозитариях Республики Беларусь, и осуществляет ее представление в случаях, предусмотренных законодательством;
4.19. принимает меры по предотвращению недобросовестной конкуренции при обращении акций открытых акционерных обществ на биржевом и внебиржевом рынках, в том числе устанавливает режим, предупреждающий манипулирование ценами на рынке ценных бумаг;
4.20. разрабатывает стандарты и нормы корпоративного поведения для акционерных обществ;
4.21. вносит в Минфин обоснованные предложения по установлению квот на размещение на территории иностранных государств акций и облигаций белорусских эмитентов и на размещение на территории Республики Беларусь акций и облигаций иностранных эмитентов;
4.22. согласовывает изготовление бланков ценных бумаг в соответствии с законодательством;
4.23. осуществляет в пределах своей компетенции руководство деятельностью территориальных органов Минфина по ценным бумагам;
4.23-1. рассматривает в пределах своей компетенции в порядке, установленном законодательством, обращения (предложения, заявления, жалобы) граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и юридических лиц (далее — обращения),
4.23-2. по результатам рассмотрения обращений, авторы которых не удовлетворены результатами их рассмотрения РУП «РЦДЦБ», при наличии оснований для положительного решения изложенных в обращениях вопросов выдает указанной организации обязательные для исполнения предписания о надлежащем решении этих вопросов;
4.23-3. осуществляет проверки соблюдения РУП «РЦДЦБ» порядка рассмотрения обращений, в случаях, предусмотренных законодательством, организует выездные проверки работы с обращениями;
4.23-4. по каждому случаю ненадлежащего рассмотрения РУП «РЦДЦБ» обращений направляет его руководителю представление о привлечении должностных лиц, допустивших нарушение порядка рассмотрения обращений, к дисциплинарной ответственности;
4.24. осуществляет иные полномочия в соответствии с задачами и функциями Департамента по ценным бумагам.
5. Департамент по ценным бумагам в пределах своей компетенции и в соответствии с законодательством имеет право:
5.1. исключен;
5.2. вносить в Минфин предложения по вопросам, отнесенным к компетенции Департамента по ценным бумагам, в том числе проекты нормативных правовых актов по указанным вопросам;
5.3. принимать решения ненормативного характера, обязательные для исполнения РУП «РЦДЦБ», участниками рынка ценных бумаг;
5.3-1. при осуществлении контроля и надзора за выпуском, обращением и погашением ценных бумаг, деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж проводить проверки по месту своего нахождения на основании изучения документов и информации, полученных в соответствии с законодательством, без истребования от проверяемого субъекта иных документов (камеральные проверки), выносить требования (предписания) об устранении нарушений законодательства, выявленных по результатам камеральных проверок;
5.4. привлекать на договорной основе научные коллективы, высшие учебные заведения для разработки проектов комплексных и целевых программ развития соответствующей отрасли;
5.5. исключен;
5.6. осуществлять внешнеэкономическую деятельность в соответствии с законодательством;
5.7. исключен;
5.8. взаимодействовать в пределах предоставленных полномочий с государственными органами и международными организациями иностранных государств по вопросам, входящим в компетенцию Минфина, в том числе представлять интересы Минфина в таких органах и организациях, а также в установленном порядке подготавливать к заключению международные договоры межведомственного характера;
5.9. обращаться в республиканские органы государственного управления, местные исполнительные и распорядительные органы и в иные организации для получения необходимых документов, информации, а также привлечения соответствующих специалистов для выполнения работ и услуг, связанных с деятельностью Департамента по ценным бумагам;
5.10. осуществлять ведение делопроизводства, бухгалтерского учета и отчетности, обеспечивать сохранность и использование архивных документов.
6. Департамент по ценным бумагам возглавляет директор, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Советом Министров Республики Беларусь по согласованию с Президентом Республики Беларусь.
Директор Департамента по ценным бумагам:
подчиняется Министру финансов и его заместителю, курирующему деятельность Департамента по ценным бумагам;
является членом коллегии Минфина по должности;
имеет заместителей, численность которых определяется Министром финансов. Заместители директора Департамента по ценным бумагам назначаются на должность и освобождаются от должности Министром финансов по согласованию с Советом Министров Республики Беларусь.
7. Директор Департамента по ценным бумагам:
7.1. руководит деятельностью Департамента по ценным бумагам и несет персональную ответственность за выполнение возложенных на Департамент по ценным бумагам задач и функций реализацию им государственно-властных полномочий;
7.2. издает в пределах своей компетенции приказы и распоряжения по Департаменту по ценным бумагам, утверждает положения о структурных подразделениях Департамента по ценным бумагам;
7.3. распределяет обязанности между своими заместителями, руководителями структурных подразделений и иными работниками Департамента по ценным бумагам;
7.4. утверждает по согласованию с Министром финансов структуру и штатное расписание Департамента по ценным бумагам в пределах установленной Минфину численности и расходов на содержание, а также устав РУП «РЦДЦБ»;
7.5. назначает на должность, в том числе на контрактной основе, и освобождает от должности работников Департамента по ценным бумагам, а также применяет меры поощрения, налагает дисциплинарные взыскания в отношении указанных работников в порядке, согласованном с Минфином;
7.6. представляет интересы Департамента по ценным бумагам в государственных органах и иных организациях;
7.7. распоряжается в установленном порядке денежными средствами и другим имуществом Департамента по ценным бумагам, без доверенности действует от его имени, открывает счета в банках, заключает договоры;
7.8. согласовывает структуру, численность работников и штатное расписание административно-управленческого персонала РУП «РЦДЦБ»;
7.8-1. утверждает графики проверок соблюдения в РУП «РЦДЦБ» порядка рассмотрения обращений;
7.9. осуществляет иные полномочия в соответствии с возложенными на Департамент по ценным бумагам задачами и функциями.
8. Для коллективного обсуждения наиболее важных вопросов и выработки по ним решений в Департаменте по ценным бумагам создается коллегия в количестве 7 человек в составе директора Департамента по ценным бумагам (председатель коллегии), его заместителей и других ответственных работников.
Положение о коллегии Департамента по ценным бумагам, ее численность и персональный состав утверждаются Министром финансов по представлению директора Департамента по ценным бумагам.
Решения коллегии Департамента по ценным бумагам оформляются протоколом. По решениям, направленным на государственное регулирование рынка ценных бумаг и требующим нормативного закрепления, принимаются соответствующие постановления Минфина. По иным вопросам директором Департамента по ценным бумагам могут издаваться приказы.
В случае возникновения разногласий между директором Департамента по ценным бумагам и членами коллегии решение принимает директор Департамента по ценным бумагам, докладывая о нем Министру финансов. Члены коллегии могут проинформировать Министра финансов о своей позиции.
9. Финансирование деятельности Департамента по ценным бумагам осуществляется на основании сметы, утверждаемой Министром финансов, в пределах расходов, предусмотренных в республиканском бюджете на финансирование Минфина.
10. Имущество Департамента по ценным бумагам является республиканской собственностью и закрепляется за ним на праве оперативного управления.
11. Департамент по ценным бумагам имеет самостоятельный баланс, расчетный и иные счета в банках, печать и бланки с изображением Государственного герба Республики Беларусь и со своим полным наименованием, а также соответствующие печати и штампы.
12. Место нахождения Департамента по ценным бумагам: 220002, г.Минск, ул. Кропоткина, 44.