Комментарий к изменениям и дополнениям в Инструкцию о порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг

Комментарий к постановлению Министерства финансов Республики Беларусь от 21.12.2007 № 195 «О внесении изменений и дополнений в постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16.12.2005 № 09/П».

Постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 21.12.2007 № 195 (далее — постановление) внесены изменения и дополнения в Инструкцию о порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденную постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16.12.2005 № 09/П.

В соответствии с постановлением квалификационный аттестат (далее — аттестат) выдается специалистам рынка ценных бумаг (далее — специалист), в том числе руководителям профучастников, фондовой биржи (для банков — руководитель структурного подразделения, обеспечивающего выполнение работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам) (далее — руководитель), сроком на 5 лет. Продление срока действия аттестата осуществляется на срок до 5 лет после прохождения переаттестации.

Аттестат с истекшим сроком действия считается недействительным.

Вместе с тем, руководители профучастника, также как и ранее проходят ежегодно переаттестацию в форме компьютерного тестирования по программе специализированного тестирования. Годичный срок, в течение которого руководителю необходимо пройти переаттестацию, исчисляется с момента выдачи аттестата и до истечения соответствующего месяца и числа даты окончания срока действия аттестата. Например, аттестат выдан руководителю на срок до 15 апреля 2010 г. Соответственно руководитель должен проходить переаттестацию не позднее 15 апреля 2008 г., 15 апреля 2009 г., 15 апреля 2010 г.

Необходимо отметить, что данное требование не распространяется на руководителей обособленных подразделений (филиалов) профучастников.

Изменен срок представления документов для продления срока действия аттестата и переаттестации. Документы должны представляться не ранее чем за 2 месяца и не позднее чем за 15 календарных дней до истечения срока действия аттестата. В случае нарушения указанного срока без уважительной причины, аттестационная комиссия отказывает в продлении срока действия аттестата, допуске к переаттестации.

Переаттестация руководителей и специалистов осуществляется по графику, согласованному с секретарем аттестационной комиссии. При этом дата прохождения переаттестации для специалистов – не позднее даты окончания срока действия аттестата.

В соответствии с постановлением, руководители и специалисты, получившие отрицательный результат по компьютерному тестированию при прохождении аттестации либо переаттестации, допускаются к повторному прохождению тестирования не ранее чем через 7 календарных дней, и после уплаты государственной пошлины.

Если руководитель в установленный срок не явился на переаттестацию либо получил отрицательный результат (результаты) при прохождении переаттестации, аттестат аннулируется. В данном случае для получения нового аттестата необходимо проходить аттестацию на общих основаниях.

Изменен порядок переаттестации специалистов, в отношении которых принято решение о приостановлении действия аттестата. Их переаттестация осуществляется путем проведения компьютерного тестирования и собеседования.

Лицам, прошедшим аттестацию либо переаттестацию до вступления в силу постановления, и с момента аттестации либо переаттестации которых прошло менее 5 лет, за исключением руководителей, продление срока действия аттестата осуществляется на срок до 5 лет без прохождения переаттестации.

Постановлением также установлено количество правильных ответов, необходимых для признания результатов тестирования положительным: для базового тестирования — не менее 80 %, для специализированного — не менее 90 % ответов от количества вопросов, содержащихся в тесте, независимо от категории аттестата. Ранее критерий оценки устанавливала аттестационная комиссия и в зависимости от категории аттестата.

Для продления срока действия аттестата необходимо представить:

заявление;

квалификационный аттестат;

справку-отзыв с места работы;

платежный документ об уплате госпошлины за продление срока действия квалификационного аттестата, а также за переаттестацию (при необходимости переаттестации), либо копию платежного документа, удостоверенную банком;

документ, подтверждающий период работы лица в качестве сотрудника либо руководителя профучастника, фондовой биржи, или в качестве сотрудника эмитента (копия трудовой книжки либо выписка, заверенная по месту работы в установленном порядке, или иной документ).

За аттестацию (базовое и специализированное тестирование), переаттестацию, продление срока действия и выдачу дубликата аттестата уплачивается госпошлина в соответствии с п. 77-80 приложения 9 к Закону Республики Беларусь «О государственной пошлине» в размере:

базовое тестирование — 5 базовых величин;

специализированное тестирование — 2 базовые величины;

продление срока действия аттестата — 2 базовые величины;

переаттестация — 2 базовые величины;

выдача дубликата аттестата — 2 базовые величины.

версия для печати